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# 03 | 找到KeyPerson利益点，提升专利通过率
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你好，我是林外。
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在上个模块里，我们分别是从宏观（国家、公司）和微观（个体）的角度，了解了通过写专利这件事儿，我们都能获得啥好处，也就是先明确了写专利的价值和意义；同时，我们也对为什么要做这个事情，建立了一个系统的认知，这是常说的Why。这一点真的很重要，因为撰写专利是一个耗时耗力的事情，没有一个强有力的动机，是很难坚持下去的。
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那接下来，我们需要解决的问题，就是该怎么去申请一个专利了，也就是要解决How。
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我最开始申请第一个专利的时候，也是摸着石头过河，并不完全了解该什么时候做什么事情，在申请的过程中就踩了不少坑。如果你申请过专利，可能也会跟我一样，遇到过类似下面这样的问题：
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* 专利申请时间很长，流程似乎非常繁琐？
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* 不知道为什么这样的专利都能通过审批，而我自己的专利就不行？
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* 同样的专利，发现审批时间有长有短，有的几周就完成，有的光内部审批就需要几个月？
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* 什么样标准的专利是好的，好像大家的口径都不一样？
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* 为什么有些专利，业务老板不认可，很容易驳回？
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* 公司举行的专利评奖，为什么这么平平无奇可以拿到金银奖，公司到底好哪一口？
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如果你也有上述问题，那么这节课对你的帮助会很大。在之前的公司，由于我的专利产量很大，我会经历不同的申请周期：有些非常快且容易，感觉老天爷给我喂饭吃，比如区块链专利；有些却非常慢，半年没有动静，比如Web技术。
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同时，我是体验技术方向的专利代表，会经常参与公司月度专利和年度专利的评比工作，作为公司法务的老熟人，能经常从他们视角去看待公司专利的方向和审批标准。
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所以，这节课我会分别从“运动员”和“裁判员”的角度出发，先带你了解专利的申请全景图，学会用超纲的视野看待事物的全貌。然后，我会带你识别KeyPerson（关键利益人）和利益点，帮你在微观角度上找到专利申请的最佳策略，提升专利通过率。
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## 专利申请流程的全景图
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先从运动员视角出发，我用一张图来给你介绍下专利受理的全流程，你可以通过这张图，了解到所有关键利益人在关键时间节点上，需要做的事情。
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可见，一个专利，从想法变成提案，再变成专利文书，得到国家知识产权授权，是需要非常多个角色配合的，还会涉及多个阶段和交付物。更让人难受的是时间跨度还很大，一般情况下，一个发明专利能够授权下来，至少要3年。并且这种复杂程度，还会随着企业规模的增加而增加。
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这里，我们先对整张图有一个全貌的认识，接下来我们深入到横轴和纵轴，一起来看其中的细节。
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### 从横轴看节点
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先从横轴看，在节点设计上会涉及**创新想法、专利提案、专利受理、实质审查、授权发证**这几大节点。当然，每个环节还会有很多旁枝，但对于一般发明人而言是不重要的环节，我就不在这里一一赘述了。
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* **从想法到提案，耗时不确定。**
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一般情况下，很多人产生申请专利的想法，都是在项目快结束的时候，才准备撰写专利相关的事宜，一个是能为项目增加亮点，另一个是保护公司的知识产出，在竞争中保护自己。有时候，如果这个项目非常重要，那么在项目复盘阶段，甚至会有公司法务直接介入，帮忙一起抽象。这就是我前面说的“老天爷喂饭吃”了，我支持的区块链项目就是这种节奏。
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还有一种情况，是个人或者团队在生活或工作中脑洞一开，发现自己的产品在某个部分或生产环节不好用，就想把这个想法变成专利。但是这类专利的申请，从想法到提案就不确定了，后面课程里我会分享一个关于“视频通话优化”的案例，就是我2012年就有了想法，但是在2015年才真正提交，耗时3年有余。
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但是，无论想法到提案的动机如何，我们都需要拿到一份非常重要的公司文件来做想法的转译，这个文件叫做：**专利交底书**。根据它的格式要求，我们将自己的想法逐步录入，同时这也会成为后续内部审批的主要交付物，以及专利代理人理解这个创意的根据。关于专利交底书该如何写，我会在后面的实战部分，具体和你拆解。
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* **从提案到受理，耗时1~3周**
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这个过程，本质上是发明人撰写交底书，其他利益相关人对交底书进行审批的过程。虽然它是一个内部流程，但**时间跨度非常不稳定**，因为这里涉及的内部角色是最多的，不确定性的因素也很多。很多人在撰写专利时产生的挫败感，也主要来自于这个环节。
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我之前有过专利被部门主管直接驳回，审批理由是：最近团队这么忙，不要写和当前工作没有关系的专利。这种审批意见，其实让人很难受，而且是部门领导直接批示，对个人影响可想而知。我想一般人被这么一批，可能都不会再写专利了。不过，当时的我没有选择硬刚，但也没有选择退缩，我选择智取：先稳一段时间，三个月后把这个案例重新提交上去。至于这次的最终结果怎么样，我到后面再告诉你。
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另外，我也有专利被法务代表直接驳回的情况。审批理由是：创新性不足；不符合公司专利布局方向。前者，我是和法务沟通几次才明白，一般创新性不足，是指法务看到过公司有人先注册了，或者外部有人注册过了。后者，是因为每年公司法务会有明确专利布局方向，他们会通过延迟审批或者直接驳回的方式，来处理这些专利申请。我有几个专利，光内部流程都要走3个月以上，这其实是他们一种比较得体的行为语义。
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* **从受理到实质审查，耗时3~5个月**
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到了这里也就意味着，内部审批流程已经走完了，公司法务代表已经认可这个专利，并找到合作的**专利代理人**，开始撰写专利的专利文书（权利项 + 说明书）。
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专利代理人一般会通过专利交底书和发明人进行沟通，来了解这个专利的前因后果以及专利核心创意，并用专利文书的格式将它进行保护和扩展。
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然后，专利代理人会将专利初稿发给发明人和法务确认，并根据双方给出的修改意见进行优化，直至大家没有疑义。最后代理人所在的公司，会将专利提交给国家知识产权局，进行专利权益的审核，这就进入到了下个环节：实质审查。
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这里值得强调的是，一旦进入到实质审查阶段，也就意味着专利已经公开，同时公司也具备了这个专利的部分合法权益。所以，一般公司会在这个流程前后，**给发明人发放受理奖金**。
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* **从实质审查到授权发证，耗时3~5年左右**
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到了这个过程，意味着国家知识产权局的工作人员，会对这个专利的合法性进行审查。如果通过了，就会给所在公司发放专利的授权证书，这意味着公司拥有完整的专利权限，此时公司就会给发明人发放价值不菲的授权奖金。
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而如果不通过，会有两种可能，第一种是**直接驳回**；第二种，知识产权工作人员会给出意见，要求专利代理人和发明人**补充相关信息，进行申辩**。
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我个人理解，实质审查的主要工作，就是判断这个专利和之前其他人申请的专利是否重合，以及这个权利项是不是过于宽泛，导致保护范围太广。如果你比较了解其中相关细节的话，也欢迎在留言区补充。
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总的来说，这一部分对于发明人而言，是被动配合为主，能做的事情非常少。
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### 从纵轴看角色
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我们再从纵轴来看，主要涉及到这几个利益角色：发明人、一级主管、部门主管、法务总监、法务代表、专利代理人、国家知识产权局工作人员等。
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而主要输出内容的，是这两个角色：**发明人和专利代理人**。前者负责撰写发明的主要核心逻辑以及示意图，并提供专利创新的上下文背景；后者是专利文书的撰写者，他们会将发明核心逻辑转换成权利项，并和发明人合作补充说明书的其他部分内容。
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至于其他角色，都是审批角色。一级主管和部门主管，主要把控创新业务侧的价值；法务总监和法务代表，主要从公司专利战略的角度出发，把控专利方向；知识产权局，则是审核公司所提交的专利，是否真正有权，避免恶意申报。
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那么，从发明人的视角出发，我们最需要关心的两个角色就是**部门主管和法务代表**，因为在实操过程中，这两个角色是最容易对专利提案提出驳回意见的。
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## 专利审批的评判标准
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好了，专利的整个申请流程，现在我们就已经基本理解了，但是这样我们就能更容易申请通过专利吗？
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当然不能了，因为在这申请的中间，一定会出现各种各样的问题和坑，让我们不知所措。所以接下来，我就先来给你介绍下专利审批的一些评判标准，你拿着这些标准再去申请专利，可能就更加游刃有余，知道该如何有的放矢地制定专利申请策略了。
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我之前遇到过有同学提出了这个问题：
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> 我感觉专利越奇葩一些越好通过，也就是别人感觉有创新点。
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这句话，对，也不对，或者说是四分之一对。因为他只从一个维度描述了专利，也就是创新性的维度。
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实际上，想要搞清楚专利的好坏，我们得看谁会参与到专利好坏的判断之中。在一家公司，往往有三类人会参与：**发明人、部门主管、公司法务受理人**。不同角色，会有不同的关注焦点，比如，部门主管，往往关注这个专利是否和自己部门的业务相关；法务，更多关注之前有没有人申请过，以及是不是今年公司的战略方向。
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那么，结合这三类关键角色的不同述求，我们既要从运动员看，也要从裁判员来看。所以，结合我多年作为公司专利代表的经验，我分别从四个维度对专利审批标准做了总结：创新性、侵权认定、市场价值以及不可替代性。
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#### 创新性
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创新性，从狭义的角度来看，指的是：人无我有，人有我优。“人无我有”是创新性最多的来源。[Triz理论](https://zh.wikipedia.org/wiki/TRIZ)将所有的发明专利分成了五档。其中，第五档是最高级别的创新，比如特斯拉发明交流电。但是第五档，占所有发明专利总量的 1% 以下；大部分的专利，都是爱迪生改进电灯泡式的微创新。
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**我比别人更快，更早发现这个事实，并申请到这个专利，就是获取创新性的最快途径。**
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举个反面例子：我要申请的专利是Web2.0技术，那大概率也会驳回，因为这个技术发展太久了，太成熟了。以至于所有我能想到的地方，都可能曾经有人想到过。就算是我写了前人遗留的旷世专利，也不一定有价值。因为现在我们也知道了，一个专利从撰写到受理，再到授权，大概需要3~5年；同时，等我找到侵权证据，又得好几年；到那时，Web2.0技术的专利可能就完全过时了。当然，这可能是有意义的事情，但是作为专利却没有价值。
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如果我写Web 3.0、元宇宙、区块链，就很容易具有创新性。无它，先发而已。
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总结一句：从创新性的角度而言，我们应该既过不恋、未来要迎。
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#### 侵权认定
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这个维度，你应该特别容易理解，就是：我看见有人盗用我的专利，他侵权了。
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**发明，本质是以公开换取独占。**这就意味着我要告诉别人，我具体是怎么做、怎么实现的。如果我没办法发现别人是不是抄袭了我怎么做的，我根本无法确证，也就无法维权。
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举个例子：大部分公司的测试方法，都无法申请专利。因为测试往往是一个内部活动，如果我没有商业间谍的话，我根本无法知道对手用了什么测试方式。所以，测试方式的好和坏，跟写不写专利没有任何关系。
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当然，不是所有有价值的事情，都是要申请专利的，很多机密从来不公开。比如可口可乐的配方，完全没必要写专利，完全没必要用公开来换取独占。
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#### 市场价值
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这个部分是最难来界定的，如何鉴定这个专利带来了多少钱，是个业界难题，就好像我们无法确定长城上的哪一块砖起到了防御作用一样。因为专利往往是战略武器，不是战术武器。而只有一定数量的专利，才能当作企业的核武器，才能起到战略威慑的价值**。**所以，我们无法找到一个标准去单独评价每个专利的市场价值，但我们也可以从几个角度来谈一谈。
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* **以量取胜，专利需要在某个领域积累一定的数量。**
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只有一颗核弹，威慑效果是不够的，万一是一个哑弹呢。所以，我们需要在某一个领域，有足够多的专利数量积累，以此清晰地向其他竞争对手宣扬：“这个领域你不能碰”。
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* **聚焦业务，专利需要和公司核心业务相关。**
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我们写的专利和公司主营业务无关，也会驳回，尤其是业务聚焦的公司。因为可以写的领域太多了，即使是BAT和华为这样的大公司，都无法面面俱到。他们选择布局的某个领域，一定是他们的核心业务。
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* **向实而行，最好和实体设备相关。**
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这样在侵权的时候，我们就可以计算赔偿费用，通常是按销售的件数来计算的。如果他拖延赔偿，完全可以要求他停售来督促。所以这十年中，在高新科技企业最有名的专利案子，都是和设备制造商有关的，比如：苹果告三星滑动解锁案、诺基亚收取专利费、华为的5G案。
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#### 不可替代性
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也就是指你的专利所要实现的目标，别人是否有绕过这种方式实现的可能性。因为公开专利之后，不仅仅会讲你的发明核心是什么，还会讲这个应用的场景和背景。如果你的方法不是最优的，那就意味着你帮别人做了一次市场调研和用户痛点筛选，但是对方使用了更高效的、体验更好的解决方式。
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举个例子：我申请向左滑动来解锁我的手机。其他厂商就说，那我就从向右解锁吧，这就非常容易绕开我写的专利。
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所以，这个需要我们有一个底层的逻辑和框架，来做第一性的方法分析，探索设计和技术方案的最优解。
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## 打工人，高通过率的专利申请策略
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虽然整个申请的环节很长，角色也很多，但是对于发明人这样的打工人，真正需要关心的角色：**业务部门老大和法务代表**。他们是所有角色中最有话语权的两位，就是专利审批中的KeyPerson。
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接下来，我们就一起了解下这两位关键利益人的诉求，才能更快更好地通过专利审批。
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### 业务部门老大：这个专利，和我部门有啥关系？
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如果你的业务部门有非常强的专利指标，同时这个指标是直接挂在部门老大头上。这个时候，提交专利就是最好的支持，就是和这个部门有最大的关系。在工作中，一线工作者很少可以向上越级沟通，而专利审批是最合理的沟通通道之一。
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而如果，你这个部门没有强专利指标，那么就得回答一个问题：你提交的专利，和部门有啥关系？
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和部门自研的技术方向，和部门支持的业务方向，和自己本职工作相关的方向，就是对部门老大最好的交代。他希望团队成员为公司好，更希望这个和自己部门相关。这是一种**绩效逻辑**，也是人之常情。
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### 法务代表：这是公司重点布局方向吗？
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和公司法务接触的这段时间里，我感觉他们既对量有要求，也对质有要求。所以，他们的很多动作都会围绕着这两个词展开，也能感觉他们的纠结。
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**对量的要求**，一个公司只有一个专利，就像长城只有一块砖、一个烽火台一样，毫无价值。法务代表鼓励员工撰写专利最好的手段，就是不驳回提案，就能不打击积极性。很多时候，为了激励提案数量，法务代表会采取推迟审批、发放提案奖、线下沟通等方式，来缓解我们专利申请被驳回的刺痛。
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**对质的要求**，就类似于长城上的砖头，要有堆砌的方向，要有防御的重点，不能往东一片、往南一片，不然非但起不到防御作用，还会劳民伤财。对单个专利的质量评估，是极难的，而且在未来可能的专利诉讼中，都是一定数量的组合专利战。所以，专利布局和申请，必须要有方向和侧重。一般情况下，公司会制定部署重点，所以从法务代表的角度出发：公司核心业务 >= 未来方向 >> 发明人所在部门的技术方向。
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### 最佳策略：先写本职工作相关，其次公司核心业务，再次公司未来方向
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那么，结合这两个KeyPerson的需求，我认为最佳的专利申请策略就是：先写本职工作相关，其次公司核心业务，再次公司未来方向。不仅仅因为部门审批在前，还因为大部分人的积极性是经受不起部门驳回的打击，所以我们要回归到打工人最容易走的策略。
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当然，这个策略不是绝对的，因为很多人的工作就是公司核心业务，甚至是公司未来发展方向，所以这是天然耦合的。
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## 小结
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在这节课里，我们阐述了相当多的内容，涉及专利申请的整个链路。
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* **首先，我们通过专利全景图，了解了一个专利从想法到授权的完整过程以及所有利益人。**
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从横轴看，一个专利从想法到授权，需要3~5年的时间，整个时间周期很长，所以你一定要保持耐心；从纵轴看，虽然有多个利益角色会参与到审批，但是部门主管和法务代表是关键利益人，你需要关心他们不同的核心述求。
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* **其次，我们通过专利的四个审批标准，了解各个利益人对于专利的态度和倾向。**
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其中，侵权认定是一个基本共识，你并不需要太纠结，很多有价值的创新，可以是以商业机密的形式存在，而不是专利公开的形式存在；创新性和不可替代性，是你作为技术人员需要重点看和研究的，是专业性的体现；市场价值如果有核心产品已经在应用了，那就非常明显，如果没有，你就可以引导和说服关键利益人看向未来方向和竞品。
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* **最后，我们也得出了打工人最佳的申请策略：先写本职工作相关，其次公司核心业务，再次公司未来方向。**
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这不仅仅是去优先满足关键利益人的述求，而且也是一个普通发明人的专利切入点。我之前发现，不少人如果第一个专利就被驳回了，就会产生巨大的挫败感，再也没有心力去做这种看似可有可无的事情，这是让人非常遗憾的事情。另外，从我的个人经验来看，反而公司核心业务和未来布局方向的专利产出，往往价值和意义更大，但是你不先写本职工作，根本没有机会写到那里。
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好了，现在，我们对专利申请的How就有了一个体系化的了解，你可能已经摩拳擦掌要上手了。接下来，我们就细化到专利申请的What，也就是下一个模块的重点：如何撰写专利交底书。
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## 思考题
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最后，有两个思考题留给你，你可以任选其一作答。
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* 你可以对比一下自己公司的现有流程和我所讲的流程，看看都有哪些差异性？
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* 你听到过或者看到过最快速的专利申请，有多快完成授权的？1年？3年？还是5年？
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